ניתן לבדוק באתר האינטרנט של הרשות לניירות ערך, בו קיימת רשימת החברות בעלות רשיון הניהול.

על פי חוק הייעוץ הבנק אינו רשאי לנהל השקעות עבור הלקוח אלה רק לייעץ לו. מנהל השקעות מורשה מוסמך לקבל החלטות ולנהל את ההשקעות עבור הלקוח. בנוסף לכך, חדר המסחר של שוורץ שוקי הון פעיל במשך כל שעות היום עד לסגירת המסחר בבורסה בת"א להבדיל מסניפי הבנקים, אשר נסגרים בשעה מוקדמת יותר.

היועץ בבנק, ולו המוכשר והטוב ביותר, לא יכול ליזום פעילות בתיק הלקוח, רק אם הלקוח יוזם פניה לבנק הוא יוכל לקבל מידע או יעוץ (פרט לבנקאות פרטית שמיועדת ללקוחות עשירים ששם הבנק גם יוזם פניה ללקוח ), ואילו בניהול תיק כמו ב"שוורץ שוקי הון ", אנו יוזמים את הפעילות אם חושבים שיש הזדמנות לרווח ולא מחכים שהלקוח יתקשר ויזום פעולה, שכן אנו אלה שיוזמים את הפעילות בהתאם לרמת הסיכון שקבע לנו הלקוח.

מכיוון שמדובר בחשבון המתנהל בסניף הבנק ניתן לעקוב אחר הפעילות המתבצעת בו באמצעות האינטרנט או באמצעות דפי חשבון, בכל רגע נתון. בנוסף, הלקוח מקבל דיווח רבעוני מ"שוורץ שוקי הון". לקוח יכול לבקש מידע במועדים שונים בתדירות גבוהה יותר, כל שצריך זה שייתן הוראה לכך והשירות הינו ללא כל עלות כספית.

כן, כמובן. למעשה, רק דרך שילוב ניירות הערך הזרים, ניתן להגיע לפיזור אמיתי של תיק ההשקעות.

אנו בשוורץ שוקי הון מעדיפים לבנות תיק ייחודי לכל לקוח נכנס ע"פ צרכיו, העדפותיו ורצונותיו.

אם מדברים על תשואה לפדיון ,הכוונה לרווח הממוצע הצפוי לשנה על השקעה עד הפירעון /הפדיון הסופי של ההשקעה. יש תשואה נומינלית, ריאלית, וכו'. כשמדובר על תשואה שהושגה בעבר, הרי שזה הרווח /ההפסד שהושג, מחולק בסכום ההשקעה.

משך חיים ממוצע. זהו מונח שמשקף את משך החיים הממוצע שבו מתקבלים תקבולים (בדרך כלל באגרת חוב) הן הריבית והן הקרן.המח"מ הינו אחד הפרמטרים למיפוי הסיכון באגרת החוב . אם צופים עלית ריבית, או עליה בתשואה המבוקשת בשוק, מחיר אגרת החוב צפוי לרדת יותר ככל שהמח"מ ארוך יותר וההיפך. אם צופים ירידת ריבית או ירידה בתשואה המבוקשת, המשקיע ישאף להאריך את המח"מ כדי להנות מעלית השער הצפויה באגרת החוב.

כתב אופציה מהווה בעצם כלי לרכוש את המניה בשני תשלומים. תשלום ראשון בעת רכישת האופציה ובכך "לשים יד" על המניה בעתיד במידה וזה ישתלם לרוכש, ותשלום שני בעת המרת האופציה בלווית "תוספת המימוש/הניצול" ואז מתקבלת המניה. בתרחיש מסוים של עלית שער המניה עד יום הניצול האחרון של כתב האופציה , צפוי מחזיק האופציה להרוויח יותר מבעל המניה כפונקציה של מנוף האופציה.שיעור העלייה השנתי הממוצע הנדרש במניה כדי להרוויח יותר באופציה ,מכונה "תשואת האיזון".

נגזרים הם מכשירים פיננסיים, שערכם נגזר (קשור) מנכס אחר, הנקרא "נכס הבסיס". לדוגמה, ערכם של נגזרים על מדד ת"א-25 מבוסס, בין היתר, על ערך מדד זה במהלך המסחר בבורסה. קיימים שני סוגים עיקריים של נגזרים: אופציות וחוזים עתידיים. נגזרים אלו מאפשרים לרוכשים או למוכרים להגן על השקעתם מפני עליות או ירידות במדד מסויים, אך גם כתחליף להשקעה בנכס הבסיס על מדד זה.

לכל מי שרוצה להאיץ את קצב ההשקעה, ומי שיכול להרשות לעצמו ליטול את הסיכון שנובע מנגזרים ובמיוחד למי שמבקש למכור/לכתוב אופציות. אנו ממליצים להגביל את הסכום כך שההפסד יהא מוגבל עד בערך 20% משווי התיק בכל נקודת זמן נתונה.כנגד הסיכון יש גם סיכוי לרווח שהינו משמעותי יותר מהשקעה סטנדרטית.

באגרת חוב יש סיכונים שנובעים מכמה מקורות.יש סיכון שנובע מהמנפיק שעלול שלא לשלם ואז הרבה לפני הפירעון של האג"ח השוק יוריד את מחירו בשל עלית הסיכון מאותו אג"ח. מנגנון השוק שיברח מהאג"ח יגרום לירידת המחיר כתוצאה מההיצע של המוכרים.

סיכון שני נובע מהשינוי בתשואה המבוקשת בשוק. אם המח"מ ארוך יחסית (10 שנים למשל) עלית תשואה של 1% בשוק, תגרום לירידה של 10% במחיר האג"ח. באג"ח קצר יותר, כמו שנתיים, הירידה הצפויה במחיר תהא רק 2%. הסיבות לעלית התשואה יכולות להיות: עלית פרמית הסיכון בשוק כתוצאה ממצב שוק קשה, ענף בעיתי של החברה המנפיקה, עליה צפויה בריבית במשק, התמוטטות חברה שיוצרת פאניקה, צפי בשוק להגדלת היצע אגרות החוב שמנפיקה המדינה שמנהלת מדיניות מוניטרית מרחיבה וכו'.